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學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系

• 評(píng)價(jià)主體（主導(dǎo))

• 評(píng)價(jià)客體（對(duì)象）

• 評(píng)價(jià)目的（龍頭)

• 評(píng)價(jià)方法（工具)

• 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)（關(guān)鍵)

• 評(píng)價(jià)制度（保障)

內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)構(gòu)建了以六大要素、三個(gè)維度和六大推論等組成的學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系。在評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評(píng)價(jià)制度六大要素中，評(píng)價(jià)目的是龍頭，制約其他五大要素。任何一種評(píng)價(jià)，都可以分成形式評(píng)價(jià)、內(nèi)容評(píng)價(jià)、效用評(píng)價(jià)三個(gè)維度。評(píng)價(jià)目的制約論、同行專(zhuān)家主導(dǎo)論、評(píng)價(jià)制度保障論等六大推論，對(duì)于評(píng)價(jià)實(shí)踐具有很強(qiáng)的解釋性、指導(dǎo)性和預(yù)測(cè)性。

前言

本書(shū)的構(gòu)想最初可以追溯到1998年，正式啟動(dòng)于2004年，正式寫(xiě)作則是2011年。從2011年寫(xiě)作到2021年本書(shū)出版，過(guò)去了整整10年。

早在1998年我就承擔(dān)了南京大學(xué)校級(jí)研究項(xiàng)目“人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)規(guī)范研究”，并利用1999年10月至2000年10月在美國(guó)大學(xué)訪(fǎng)學(xué)之際，我收集了一些國(guó)外相關(guān)資料。2001年通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)我承擔(dān)了教育部人文社科專(zhuān)項(xiàng)課題“人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究”，2003年作為第二主持人主持教育部重大項(xiàng)目“中文社會(huì)科學(xué)引文索引研制與社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究”，2004年主持國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“建立和完善哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系研究”。2010年底提交結(jié)項(xiàng)報(bào)告，名為《理論與應(yīng)用：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系研究》，兩大冊(cè)，約80萬(wàn)字。2010年我發(fā)表《人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)體系探討》一文，作為該項(xiàng)目點(diǎn)題之作，正式提出了學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系。當(dāng)時(shí)我計(jì)劃對(duì)80萬(wàn)字的結(jié)項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行刪減和修改，形成30萬(wàn)字左右的專(zhuān)著，以《學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系論》之名，繼續(xù)在社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版，因?yàn)樵撋缭?008年已為我出版過(guò)項(xiàng)目階段性成果《中國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊布局研究》一書(shū)。

在這10年中，我主要進(jìn)行三個(gè)方面的工作：一是圍繞學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全評(píng)價(jià)”）這個(gè)主題，優(yōu)化章節(jié)結(jié)構(gòu)，刪減結(jié)項(xiàng)研究報(bào)告中某些與主題關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的內(nèi)容。這工作頗費(fèi)精力，需要反復(fù)斟酌。不少有價(jià)值的內(nèi)容，最終不得不忍痛割?lèi)?ài)。但2010年之前的一些數(shù)據(jù)、案例等，因是2010年提出學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系的根據(jù)，故被保留下來(lái)。還有在第4章“全評(píng)價(jià)”體系幾大推論中，保留了比較多的有關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)的內(nèi)容，而較少保留文獻(xiàn)計(jì)量法輔助驗(yàn)證論的一些文字。二是對(duì)學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證和應(yīng)用。例如，對(duì)法學(xué)、圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)圖書(shū)的評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)圖書(shū)引文數(shù)據(jù)庫(kù)示范庫(kù)的研制，對(duì)生物醫(yī)藥學(xué)術(shù)網(wǎng)站的評(píng)價(jià)，等等。同時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)的一些評(píng)價(jià)實(shí)踐，諸如大學(xué)排名、期刊評(píng)價(jià)、論文評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)價(jià)等，筆者與團(tuán)隊(duì)則運(yùn)用學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系的分析框架來(lái)分析、評(píng)價(jià)其得失，以驗(yàn)證學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系的解釋性和學(xué)理性，并將驗(yàn)證的情況撰寫(xiě)成數(shù)十篇論文在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。在這期間筆者多次應(yīng)邀在北大、中國(guó)人民大學(xué)、武大、浙大、中國(guó)社科院等數(shù)十家機(jī)構(gòu)作相關(guān)內(nèi)容的報(bào)告。這些論文或報(bào)告的一些內(nèi)容都被扼要增補(bǔ)到本書(shū)中。三是對(duì)“全評(píng)價(jià)”中一些創(chuàng)新點(diǎn)加以重點(diǎn)論述，諸如對(duì)六大要素、三個(gè)維度、若干推論的命名和定義；對(duì)引文既有定性因素又有定量因素的觀點(diǎn)；對(duì)創(chuàng)新有層次、有大小的觀點(diǎn)；在一定的評(píng)價(jià)目的下，文學(xué)家魯迅與畫(huà)家齊白石在社會(huì)功能、影響力方面可以進(jìn)行“跨類(lèi)”比較評(píng)價(jià)；在具體評(píng)價(jià)中，在一定評(píng)價(jià)目的下，可以有共性指標(biāo)，也可以有個(gè)性指標(biāo)，可有定量指標(biāo)，也可有定性指標(biāo)；評(píng)價(jià)結(jié)果的相對(duì)原則；在精細(xì)評(píng)價(jià)中，務(wù)必重視評(píng)審專(zhuān)家的元評(píng)價(jià)和申訴制等觀點(diǎn)；等等。

當(dāng)然在這10年中，我的教學(xué)和其他科研任務(wù)（又承擔(dān)了兩個(gè)重大項(xiàng)目和一個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目）較多，以及過(guò)度追求“完美”的個(gè)性也是拖到2021年才出書(shū)的一些原因。好在經(jīng)過(guò)這10年的不斷修改和打磨，學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系的內(nèi)容得到進(jìn)一步的闡釋?zhuān)溥壿嬓?、解釋性、學(xué)理性等有了相應(yīng)提高。

在本書(shū)修改期間，2012、2015年，國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、教育界也針對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中“唯”影響因子等問(wèn)題進(jìn)行研討，分別發(fā)布《舊金山宣言》和《萊頓宣言》，提出評(píng)價(jià)目的的重要性，反對(duì)以影響因子評(píng)價(jià)論文、學(xué)者等，在國(guó)際上產(chǎn)生很大影響，在國(guó)內(nèi)也被頻繁引用。但仔細(xì)分析這兩個(gè)宣言中的觀點(diǎn)，實(shí)際上在2010年我提出的學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系及其六大推論中早已有所論及，且更具有邏輯性與系統(tǒng)性。我感到，盡管“全評(píng)價(jià)”體系以論文形式發(fā)表已有多年，也被多次引用，甚至近幾年還出現(xiàn)引用高峰，“全評(píng)價(jià)”體系已被列為全國(guó)研討會(huì)的主題，也被不少作者稱(chēng)為一種“理論”或分析框架加以運(yùn)用，在業(yè)內(nèi)產(chǎn)生了較大反響，但是各學(xué)科很多學(xué)術(shù)人員和管理人員對(duì)“全評(píng)價(jià)”仍然不知曉或理解不深。因此，較全面、系統(tǒng)、深入論述“全評(píng)價(jià)”體系的內(nèi)容及其影響，在評(píng)價(jià)領(lǐng)域進(jìn)一步體現(xiàn)中國(guó)話(huà)語(yǔ)、擴(kuò)大傳播和推廣應(yīng)用，是非常重要和必要的。

2018年以來(lái)，國(guó)務(wù)院各部委頒發(fā)了一系列有關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的文件，明確要求破“四唯”“五唯”和“SCI至上”。這與學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系中要解決“六化”問(wèn)題，即“過(guò)分?jǐn)?shù)量化、過(guò)分形式化、過(guò)分行政化、創(chuàng)新力評(píng)價(jià)弱化、評(píng)審專(zhuān)家人情化、評(píng)價(jià)結(jié)果軟化”頗有異曲同工之處。2021年7月國(guó)務(wù)院辦公廳又頒布《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，標(biāo)志著在“破”的基礎(chǔ)上，從國(guó)家層面開(kāi)始逐步“立”新的評(píng)價(jià)體系。這個(gè)新體系的內(nèi)容與組成學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系的六大要素，即評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評(píng)價(jià)制度的內(nèi)容也有諸多相通之處。因此，本書(shū)的出版對(duì)于加快構(gòu)建新的評(píng)價(jià)體系無(wú)疑也是非常有意義的。 

學(xué)術(shù)研究或科學(xué)研究的真諦是求真、唯實(shí)、創(chuàng)新、批判、包容、奉獻(xiàn)和愛(ài)國(guó)愛(ài)人民。不斷研究真問(wèn)題，證實(shí)或證偽是學(xué)術(shù)研究不斷發(fā)展的動(dòng)力。同理，有關(guān)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的研究也應(yīng)遵循這樣的研究路數(shù)。構(gòu)建一個(gè)科學(xué)、權(quán)威、合理的新的評(píng)價(jià)體系的目的是營(yíng)造一個(gè)良好的評(píng)價(jià)環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)，從而有利于充分調(diào)動(dòng)、激發(fā)和引導(dǎo)各類(lèi)研究人員的積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果和貢獻(xiàn)。這既是評(píng)價(jià)體系/理論研究的目的，也是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)/實(shí)踐的最終目的。

豐富多彩的研究實(shí)踐和評(píng)價(jià)實(shí)踐與評(píng)價(jià)體系/理論的研究不斷相互促進(jìn)，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)和文明的不斷發(fā)展。評(píng)價(jià)實(shí)踐為評(píng)價(jià)理論提供源源不斷的素材，而評(píng)價(jià)理論只有在應(yīng)用于評(píng)價(jià)實(shí)踐中才能不斷完善和發(fā)展。因此，我在本書(shū)最后一章里列出了一些待深入探討的一些議題，希望學(xué)術(shù)“全評(píng)價(jià)”體系能在推廣應(yīng)用中不斷完善，為最終構(gòu)建一個(gè)科學(xué)、權(quán)威、合理的評(píng)價(jià)體系而不斷努力。

本書(shū)的出版，拖了十年時(shí)間。我不敢說(shuō)本書(shū)是“十年磨一劍”，更不敢妄言“文章不寫(xiě)半句空”，盡管重質(zhì)量、出精品是我歷來(lái)所向往與追求的。本書(shū)確實(shí)是我多年閱讀、思考、實(shí)踐（評(píng)價(jià)）、交流（與同行）的成果，自以為書(shū)中還有些新意在，以饗讀者。

葉繼元

2021年12月25日于南大和園